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天弘季加利理財債券型證券投資基金基金合同摘要

http://www.yslfoods.com  2014/5/30 0:00:00 來源:
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符;

  3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

  4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

  (五)議事內容與程序

  1、議事內容及提案權

  議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

  基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

  2、議事程序

  (1)現場開會

  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

  會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

  (2)通訊開會

  在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

  (六)表決

  基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

  基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

  1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

  2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的2/3以上(含2/3)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

  基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

  采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

  基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

  (七)計票

  1、現場開會

  (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

  (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

  (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

  (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

  2、通訊開會

  在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

  (八)生效與公告

  基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會[微博]備案。

  基金份額持有人大會的決議自完成備案手續之日起生效。

  基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

  (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

  三、基金的收益與分配

  (一)基金收益的構成

  基金收益包括:基金投資所得債券利息、票據投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。

  (二)基金收益分配原則

  1、本基金中同類別的每份基金份額享有同等分配權;

  2、本基金的收益分配方式為紅利再投資,免收再投資費用。

  3、“每日分配、按月支付”。本基金根據每日基金收益情況,以每萬份基金凈收益為基準,為投資者每日計算當日收益并分配,每月集中支付。投資者當日收益分配的計算保留到小數點后2位,小數點后第3位按去尾原則處理,因去尾形成的余額進行再次分配,直到分完為止;

  4、本基金根據每日收益情況,將當日收益全部分配,若當日凈收益大于零時,為投資者記正收益;若當日凈收益小于零時,為投資者記負收益;若當日凈收益等于零時,當日投資者不記收益;

  5、本基金收益每月集中支付一次,每月累計收益支付方式采用紅利再投資(即紅利轉基金份額方式),投資者可通過贖回基金份額獲得現金收益;若投資者在每月累計收益支付時,其累計收益為正值,則增加投資者基金份額;若其累計收益為負值,則縮減投資者基金份額;若投資者贖回全部基金份額時,其累計收益將立即結清;若累計收益為負值,則從投資者贖回基金款中扣除;

  6、當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益;當日贖回的基金份額自下一工作日起,不享有基金的分配權益;

  7、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

  (三)收益分配方案

  基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復核。本基金按日計算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。

  (四)收益分配的時間和程序

  本基金每日進行收益分配。每開放日公告前一個開放日各類基金份額每萬份基金凈收益。若遇法定節假日,應于節假日結束后第二個工作日,披露節假日期間的各類基金份額的每萬份基金凈收益,以及節假日后首個開放日的各類基金份額的每萬份基金凈收益。經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。法律法規另有規定的,從其規定。

  本基金每月例行對上月實現的收益進行收益結轉(如遇節假日順延),每月例行的收益結轉不再另行公告。

  (五)本基金各類基金份額的每萬份基金凈收益的計算見本基金合同第十八部分。

  四、與基金財產管理、運用有關費用的計提、支付方式與比例

  (一)基金費用的種類

  1、基金管理人的管理費;

  2、基金托管人的托管費;

  3、銷售服務費;

  4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

  5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

  6、基金份額持有人大會費用;

  7、基金的證券交易費用;

  8、基金的銀行匯劃費用;

  9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費;

  10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

  (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  1、基金管理人的管理費

  本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.27%年費率計提。管理費的計算方法如下:

  H=E×0.27%÷當年天數

  H為每日應計提的基金管理費

  E為前一日的基金資產凈值

  基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  2、基金托管人的托管費

  本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.08%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

  H=E×0.08%÷當年天數

  H為每日應計提的基金托管費

  E為前一日的基金資產凈值

  基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

  3、銷售服務費

  本基金 A 類基金份額的銷售服務費年費率為0.25%,對于由B 類降級為A類的基金份額持有人,年基金銷售服務費率應自其降級后的下一個工作日起適用A 類基金份額持有人的費率。

  B 類基金份額的銷售服務費年費率為0.01%,對于由A 類升級為B 類的基金份額持有人,年基金銷售服務費率應自其升級后的下一個工作日起適用B 類基金份額持有人的費率。各類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下:

  H=E×各類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數

  H為每日各類基金份額應計提的銷售服務費

  E為前一日的各類基金份額的基金資產凈值

  銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中劃出,由基金管理人按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

  上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

  五、基金財產的投資目標、投資范圍和投資方向

  (一)投資目標

  在追求本金安全的基礎上,力求獲取較高的當期收益。

  (二)投資范圍

  本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具,具體包括現金,協議存款、通知存款、銀行定期存款、大額存單,債券回購,短期融資券、超短期融資券、企業債、公司債、國債、央行[微博]票據、金融債、地方政府債、次級債、中小企業私募債、中期票據等債券,資產支持證券,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。

  本基金不從二級市場買入股票或權證,也不參與一級市場新股申購或股票增發。本基金不投資可轉換債券,但可以投資分離交易可轉債上市后分離出來的債券。在封閉期內,本基金投資的各類金融工具的到期日應不晚于封閉期的最后一日。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  (三)投資限制

  1、本基金不得投資于以下金融工具:

  (1)股票、權證及股指期貨。

  (2)可轉換債券。

  (3)剩余存續期超過封閉期剩余期限的債券。

  (4)信用等級在A-1級以下的短期融資券。

  (5)信用等級在BBB-級以下(不含BBB-級)的中期票據和企業債。

  2、組合限制

  基金的投資組合應遵循以下限制:

  (1)在封閉期內,本基金投資的各類金融工具的到期日應不晚于封閉期的最后一日;

  (2)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;

  (3)本基金存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款,不得超過基金資產凈值的30%;存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款,不得超過基金資產凈值的5%;

  (4)本基金投資于同一公司發行的短期企業債券及短期融資券的比例,合計不得超過基金資產凈值的10%;

  (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

  (6)本基金的存款銀行應當是具有證券投資基金托管人資格、證券投資基金代銷業務資格或合格境外機構投資者托管人資格的商業銀行;

  (7)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值的10%;

  (8)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

  法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

  因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。法律法規另有規定的,從其規定。

  基金管理人應當自基金合同生效之日起10個工作日內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

  3、禁止行為

  為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

  (1)承銷證券;

  (2)向他人貸款或者提供擔保;

  (3)從事承擔無限責任的投資;

  (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出資;

  (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

  (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

  法律法規或監管部門調整上述禁止行為的,本基金不受上述限制。

  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,符合國務院證券監督管理機構的規定,并履行信息披露義務。

  六、基金的財產

  (一)基金資產總值

  基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

  (二)基金資產凈值

  基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

  (三)基金財產的賬戶

  基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

  (四)基金財產的保管和處分

  本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

  七、基金合同變更和終止事由、程序以及基金財產清算方式

  (一)《基金合同》的變更

  1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

  2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續后方可執行,自決議生效后兩日內在指定媒體公告。

  (二)《基金合同》的終止事由

  有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

  1、基金份額持有人大會決定終止的;

  2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;

  3、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的;

  4、《基金合同》約定的其他情形;

  5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

  (三)基金財產的清算

  1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

  2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

  3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

  4、基金財產清算程序:

  (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

  (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

  (3)對基金財產進行估值和變現;

  (4)制作清算報告;

  (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

  (6)將清算報告報中國證監會備案并公告。

  (7)對基金財產進行分配;

  5、基金財產清算的期限為6個月。

  (四)清算費用

  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

  (五)基金財產清算剩余資產的分配

  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

  (六)基金財產清算的公告

  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


  (七)基金財產清算賬冊及文件的保存

  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

  八、爭議解決方式

  各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。

  爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

  《基金合同》受中國法律管轄。

  九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

  《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

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