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泰達宏利淘利債券型證券投資基金基金合同摘要

http://www.yslfoods.com  2014/7/11 0:00:00 來源:
 基金管理人:泰達宏利基金管理有限公司

   基金托管人:中國銀行(2.54, -0.02, -0.78%)股份有限公司

   一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

   (一)基金管理人權利和義務

   1、基金管理人的權利

   (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

   1)依法募集基金;

   2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;

   3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會[微博]批準的其他費用;

   4)銷售基金份額;

   5)召集基金份額持有人大會;

   6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

   7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

   8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

   9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;

   10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

   11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

   12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利; 13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

   14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

   15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;

   16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;

   17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

   2、基金管理人的義務

   (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:

   1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

   2)辦理基金備案手續;

   3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

   4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

   5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

   6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

   7)依法接受基金托管人的監督;

   8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;

   9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

   10)編制季度、半年度和年度基金報告;

   11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

   12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

   (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;

   14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

   15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

   16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上;

   17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

   18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

   19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;

   20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

   21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;

   22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;

   23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

   24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

   25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

   26)建立并保存基金份額持有人名冊;

   27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

   (二)基金托管人權利和義務

   1、基金托管人的權利

   (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

   1)自基金合同生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;

   2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;

   3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

   4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;

   5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

   6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

   7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

   2、基金托管人的義務

   (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:

   1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

   2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

   3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

   4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

   5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

   6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

   7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

   8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;

   9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

   10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

   11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;

   12)建立并保存基金份額持有人名冊;

   13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

   14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

   15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

   16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

   17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


   18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;

   19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

   20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

   21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;

   22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

   (三)基金份額持有人權利和義務

   1、基金份額持有人的權利

   (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:

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