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寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金基金合同摘要

http://www.yslfoods.com  2014/7/14 0:00:00 來源:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為準。

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會決定的事項自完成備案手續之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每次收益分配比例不得低于基金收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、每一基金份額享有同等分配權;

5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

6、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

基金管理費每日計提,按月支付。經管理人與托管人雙方核對無誤后,基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

基金托管費每日計提,按月支付。經管理人與托管人雙方核對無誤后,基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

(五)基金管理費、基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,可酌情降低基金管理費和基金托管費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。

本基金通過相對靈活的資產配置,重點投資于以科學技術創新為動力、在產業競爭中掌握核心競爭優勢的科技主題優質上市公司,在嚴格控制風險的前提下,謀求基金資產的長期、穩定增值。

本基金的投資范圍為具有較好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國內依法發行和上市交易的國債、金融債、企業債、公司債[0.04%]、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債、央行票據、中期票據、短期融資券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。

基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為0%–95%,其中投資于基金持倉比例最高的前30只科技主題股票的資產不低于非現金基金資產的80%;現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%;權證投資比例不得超過基金資產凈值的3%;本基金投資于其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或對投資比例要求有變更的,基金管理人在履行適當程序后,可以做出相應調整。

(1)股票投資占基金資產的比例為0%–95%,其中投資于基金持倉比例最高的前30只科技主題股票的資產不低于非現金基金資產的80%;

(2)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;

(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

(15)本基金投資流通受限證券遵照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》(證監基金字[2006]141號)及相關規定執行;

(16)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的10%;

(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(12)、(15)項另有約定外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

六、基金資產凈值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金資產凈值、基金份額凈值的公告方式

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。

七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會備案生效后方可執行,自決議生效后兩個工作日內在指定媒體公告。

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告。

(7)對基金剩余財產進行分配;

5、基金財產清算的期限為6個月。

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》是約定基金合同當事人之間、基金與基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。


1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

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